破坏金融管理秩序罪24种罪名;破坏金融秩序罪有哪些

文/赵玉来律师

与世界发达国家的立法一样，我国刑事立法对证券、期货市场的介入有一个渐进式的过程，在这个过程中，立法中的一些不协调之处逐渐得到修改。例如，从1997年《刑法》将严重的证券违法行为列为犯罪开始，到《刑法修正案(六)》修改操纵证券、期货市场犯罪以及《刑法修正案(七)》新增利用未公开信息交易罪，都体现了刑事立法完善的过程，也是利用刑事手段调控证券、期货市场的演变过程。

就《刑法》与《证券法》规定的内容而言，证券违法犯罪行为涉及的刑事罪名体系主要是《刑法》第160、161、178、179、180、181、182、185、229条等刑法条文规定了证券犯罪的13个罪名。《证券法》第188条至第230条等共43个条文规定了证券违法行为的行政责任。虽然《刑法》规定了涉及证券领域犯罪罪名有10多个，但是证券领域犯罪的案例却比较少，与盗窃罪、故意伤害罪、交通肇事罪等常见的犯罪相比，数量偏少。但是这些案例之中有的具有典型性，值得认真分析。

在我国的刑事立法中，证券犯罪比较集中的规定于《刑法》第三章第四节“破坏金融管理秩序罪”中，比较典型的9个罪名为：伪造、变造国家有价证券罪；伪造、变造股票、公司、企业债券罪；擅自发行股票、公司、企业债券罪；内幕交易、泄露内幕信息罪；利用未公开信息交易罪；编造并传播证券、期货交易虚假信息罪；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪；操纵证券、期货市场罪；背信运用受托财产罪。《刑法》第三章第三节“妨害对公司、企业的管理秩序罪”中欺诈发行证券罪（《刑法修正案（十一）》第8条）、违规披露、不披露重要信息罪2个罪名也是典型的证券犯罪。 《刑法》第三章第八节“扰乱市场秩序罪”中提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪（《刑法修正案（十一）》第25条）2个罪名也是典型的证券犯罪。

（本文原载于作者作为副主编编写的《证券违法犯罪案件裁判精要》第一章，知识产权出版社2022年9月版，本次发表略有修改。）

作者简介：

赵玉来，中国政法大学法学硕士，前检察官，北京市中同律师事务所律师，担任过某直辖市教委、某电气化学校和几个企业（含1家央企）的法律顾问，已参与处理各类民商事诉讼、行政诉讼、刑事诉讼案件200余件，参与过7项省部级课题的研究写作，并作为副主编出版了4本法律图书。作为技术派法律专业人士，喜欢不断吸收知识、建构模型。