证监会发行监管问答;证监会发行监管

1

重组：募集配套资金所有都锁一年还是市价发行可以不锁定？

答：1、 最终发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，发行股份募集配套资金之新增股份自发行结束之日起可上市交易；

2、 最终发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，发行股份募集配套资金之新增股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。

本次发行结束后，因上市公司送红股、转增股本等原因增持的股份，也应计入本次认购数量并遵守上述规定。 中国证监会等监管机构对交易对象认购股份锁定期另有要求的，上述股份锁定承诺根据监管机构意见进行调整。

2

重组收购：豁免文件申报有效期,以何时为基准日，有效期为几天？

答：以双方股份转让协议签署日为基准日，有效期为三天，例如：股份转让协议为2月6日签署，今天为9日未报送成功，因此需要出具延期申请。

3

资产重组：豁免要约收购申报要求、驳回事项？

答：（现豁免要约和收购报告做在一起1原1复2张光盘，以前分开做，证监会1楼2号窗口审核员是个女的比较好说话）被驳回修改，缺《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的信息披露义务人持股及股份变更查询证明》文件，修改后再次被驳回因此文件鉴证律师不是签字律师。

4

重组封卷要求？

答：以后重组也需要刻光盘，之前一直是去会里整理材料，最近会里有新的要求。

5

重组项目：券商关于交易所重组问询函的核查意见，需要主办人签字吗？还是只需要券商盖章即可？

答：主办人签字+券商盖章。

6

重组项目：因为之前报过一次交易所了。我们这次报证监会的文件。经过交易所问询后，涉及修改的文件，修改后按照最新日期报。其他如果没有涉及修改的文件，日期是否也需要按照最新的报，还是可以按照之前报交易所的日期报？

答：按照之前报交易所的日期报，申报文件涉及修改的，修改的文件按照修改日期报，其他未修改的文件仍然按照上次报送日期。

7

重组申报：麻烦请问下现在会里接收瑞华审计的项目申报材料吗？如果不接收，再融资报告期内有瑞华出具审计报告后来换新所了，是否需要新所重新审计出具报告呢？

答：瑞华的需要重新出具。

8

重组申报：6-3交易对方的营业执照复印件，复印版本（正本的复印件）盖了红章，还是否需要律师见证？标的公司的财务报表仅签字未盖章是否可行呢？

答：盖了企业的红章就不用律师见证了；签字+盖章是常规性的，建议加上。

9

重组申报：券商的出具的核查意见，主办人可以不签字吗？

答：不可以的。

10

重组：项目我们3-8是不可编辑版，可以不提供么？

答：不行，项目都因为这个文件不是可编辑版被补正了。