上交所对多名市场主体采取监管措施 涉及14家上市公司

■本报记者朱宝琛

《证券日报》经过梳理后注意到，9月份以来，上交所已经对多名市场主体采取了监管措施，涉及14家上市公司。至于监管类型，包括监管关注、通报批评、下发监管工作函等。

具体看，上交所对洲际油气等3家公司下发了监管工作函，至于处理事由，包括要求公司加强停复牌管理并及时履行信息披露义务、对公司终止重大资产重组暨参与并购基金有关事项明确监管要求、对公司推进重大资产重组有关事项明确监管要求。

而受到监管关注和通报批评的公司，处理事由也是不尽相同，但综合起来看，可以归纳为以下几个方面：对该披露的信息未及时披露、业绩预告不准确不审慎、短线交易等。

比如，鹏欣资源股东张华伟，经查明，其在6个月内买入后又卖出鹏欣资源股票，以及在卖出后又买入的行为，均构成了短线交易行为，违反了《证券法》第四十七条、《上海证券交易所股票上市规则》等规定，且违规交易次数频繁，情节较为严重。

上交所决定，对鹏欣资源股东张华伟予以通报批评。同时，将上述纪律处分通报中国证监会并记入上市公司诚信档案。

上市公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响。上市公司预计年度经营业绩将出现净利润为负值等情形的，应当按规定在会计年度结束后一个月内进行业绩预告。

经查明，2016年4月29日，太原化工披露2015年年度报告。年报显示，公司2015年实现归属于上市公司股东净利润为-1.78亿元，较上年同期由盈转亏。公司同时披露称，导致2015年净利润亏损的主要原因是对部分搬迁停产资产计提了约1.96亿元的资产减值准备。但是，公司未按规定在会计年度结束后一个月内披露2015年度业绩预亏公告，此后公司在年报披露前也未再发布业绩预告。

上交所决定，对太原化工和时任公司董事长杨培武、总经理张瑞红、财务总监赵敏、独立董事兼审计委员会召集人周崇武、董事会秘书贾晓亮予以通报批评。