利用他人账户证券交易 嘉宇实业被罚24万元

本报记者 朱宝琛

证监会日前发布的行政处罚决定书称，决定对嘉宇实业处以24万元罚款；对公司实际控制人彭建平给予警告，并处以8万元罚款。

据记者了解，彭建平其在创业初期借用卜某、王某云、彭某明(3人系彭建平亲属)身份证开立了证券账户并进行股票交易。随着嘉宇实业的发展壮大，彭建平指示成立证券投资部，并开始借用卜某等人证券账户进行交易。2012年5月份以来，嘉宇实业先后管理、使用卜某、王某云、彭某明等3人名下14个证券账户，交易了“华东科技”“长城影视”“万马股份”“长信科技”“奥维通信”“白云山”等数十只股票，参与了“国栋建设”等股票的定向增发，其证券投资累计亏损约1.99亿元。嘉宇实业借用卜某、王某云、彭某明等3人账户进行证券交易的决策人是其实际控制人彭建平，具体事务由该公司证券投资部员工经办。

证监会认为，嘉宇实业利用卜某、王某云、彭某明等自然人证券账户进行证券交易的行为，违反了《证券法》第八十条关于“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易”的规定，构成《证券法》第二百零八条所述“法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券”的行为。彭建平是上述行为的直接负责的主管人员。

记者了解到，嘉宇实业在申辩意见中提出其在案件调查期间积极配合，主动提交相应材料，并在事后积极整改，请求减轻处罚。经复核，当事人对证监会调查工作给予了积极的配合、支持，并对违法行为及时整改，依据《行政处罚法》第二十七条，在处罚时作为从轻情节予以考虑。