2016年证券公司分类结果公布 分为5大类11个级别
根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2016年证券公司分类结果。
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、CC(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2016年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下:
序号
公司名称
2016年级别
序号
公司名称
2016年级别
序号
公司名称
2016年级别
1
爱建证券
B
33
国盛证券
BBB
65
申万宏源
AA
2
安信证券
A
34
国泰君安
AA
66
世纪证券
BBB
3
渤海证券
BBB
35
国信证券
BBB
67
首创证券
BBB
4
财达证券
A
36
国元证券
A
68
太平洋
BBB
5
财富证券
BBB
37
海际证券
CCC
69
天风证券
BBB
6
财通证券
A
38
海通证券
BBB
70
万和证券
CCC
7
长城国瑞
BB
39
恒泰证券
A
71
万联证券
BBB
8
长城证券
A
40
红塔证券
A
72
网信证券
CCC
9
长江证券
BB
41
宏信证券
BBB
73
五矿证券
CCC
10
川财证券
BBB
42
华安证券
A
74
西部证券
A
11
大通证券
A
43
华宝证券
BBB
75
西南证券
A
12
大同证券
BBB
44
华创证券
BBB
76
湘财证券
BBB
13
德邦证券
BBB
45
华福证券
A
77
新时代
BBB
14
第一创业
BBB
46
华金证券
B
78
信达证券
A
15
东北证券
A
47
华林证券
BBB
79
兴业证券
BBB
16
东方财富
BB
48
华龙证券
BBB
80
银河证券
A
17
东方证券
AA
49
华融证券
A
81
银泰证券
BBB
18
东海证券
A
50
华泰证券
BBB
82
英大证券
BBB
19
东莞证券
A
51
华西证券
AA
83
招商证券
AA
20
东吴证券
A
52
华鑫证券
BBB
84
浙商证券
BBB
21
东兴证券
BB
53
华信证券
CCC
85
中航证券
BBB
22
方正证券
C
54
江海证券
BBB
86
中金公司
A
23
高华证券
A
55
金元证券
BBB
87
中山证券
BBB
24
光大证券
AA
56
九州证券
BB
88
中泰证券
A
25
广发证券
BBB
57
开源证券
B
89
中天证券
BB
26
广州证券
BBB
58
联储证券
BBB
90
中投证券
A
27
国都证券
BBB
59
联讯证券
CCC
91
中信建投
AA
28
国海证券
BBB
60
民生证券
CC
92
中信证券
BBB
29
国金证券
AA
61
南京证券
A
93
中银国际
A
30
国开证券
BBB
62
平安证券
A
94
中邮证券
BB
31
国联证券
A
63
瑞银证券
BBB
95
中原证券
A
32
国融证券
B
64
山西证券
BBB
今年125家公司中,有30家公司按规定与其母公司合并评价,即:高盛高华(母公司高华证券)、长江保荐、长江证券资产管理(母公司长江证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业)、东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券)、瑞信方正、民族证券(母公司方正证券)、光大证券资产管理(母公司光大证券)、广发证券资产管理(母公司广发证券)、华英证券(母公司国联证券)、国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券)、海通证券资产管理(母公司海通证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、齐鲁证券资产管理(母公司中泰证券)、中德证券(母公司山西证券)、兴证证券资产管理(母公司兴业证券)、银河金汇证券资产管理(母公司银河证券)、浙商证券资产管理(母公司浙商证券)、中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)、招商证券资产管理(母公司招商证券)、财通证券资产管理(母公司财通证券)、国盛证券资产管理(母公司国盛证券)、申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源)。