兴业证券拟设5.5亿元先行赔付基金 保荐机构拉开赔偿大幕

兴业证券27日晚间发布公告，拟使用自有资金5.5亿元人民币设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金。这是证监会新股发行制度改革引入保荐机构先行赔付制度以来的首个券商先行赔付案例， 5.5亿元的金额超过此前类似案例先行赔付的预计规模。

赔付基金数额大增

公告显示，兴业证券于6月24日召开第四届董事会第十八次会议，通过了《关于欣泰电气事件的报告》等议案。公告显示，如果欣泰电气被中国证监会认定欺诈发行而受到处罚，董事会同意该公司使用自有资金5.5亿元人民币设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失，赔付发生后将会对公司业绩产生影响。同时，董事会授权公司经营管理层依法合规办理该先行赔付专项基金的设立和赔付等具体事宜。

据悉，兴业证券本次先行赔付基金的预计规模超过了以往案例。公开信息显示，此前平安证券保荐的万福生科和海联讯都曾有过类似财务造假案例爆出，万福生科一案中，平安证券设立3亿元先行赔付专项基金，实际赔付金额约1.79亿元；海联讯案中，该公司的4位主要股东出资2亿元设立了补偿基金，实际赔付金额约0.89亿元。

兴业证券称，在先行赔付的同时，公司还将向欣泰电气主要责任方及其他连带责任方进行追偿，并进行内部责任追究。目前仅确定了赔付基金总的金额，更为重要的是赔付标准的确定，确立赔付标准后投资者才可进行相关索赔。

可索赔案件明显增多

实际上，除了兴业证券之外，目前还有多家上市公司面临投资者索赔。其中，因涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查的宁波中百一旦被处罚，在2016年6月22日前（含当日）买入且在6月23日及以之后卖出或持有宁波中百的部分受损投资者有望索赔。

此外，来自云南、福建、上海、广东、江苏的五位股民诉金亚科技、周旭辉证券虚假陈述案五起案件近日已经被成都市中级人民法院收案，索赔金额合计47万余元，其中，厉健律师代理两起案件已为法院立案，其余案件正为法院审核中。这意味着金亚科技股民维权已正式打响“第一枪”。

而此前，经过近一年的调查，证监会近日最终认定欣泰电气涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规，并且向公司及相关责任人下发了《行政处罚和市场禁入事先告知书》。

2016年6月14日，安硕信息公告称公司因涉嫌误导性陈述，收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚事先告知书》，将面临60万元顶格处罚。（杨欣）