南方财经私募-南方财经私募股权投资基金(贵州)有限公司

来源：澎湃新闻

以募集资金投资房地产的名义，非法吸收公众存款14亿余元，贵州一家私募基金公司的三名股东被判刑。案件二审之后，该公司24名工作人员被陆续起诉。

2024年3月底，此案在重庆市九龙坡区法院公开开庭审理。24名被告人陆续出庭受审，他们被指控为这起“非吸”案的从犯。

检方起诉称，上述被告人在涉案公司工作期间，领取固定工资的同时，根据其个人及其团队募集资金的数额获取业绩提成，系变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑责。

庭审中，有被告人表示认罪悔罪。有的被告人则辩称并无参与共同犯罪的故意，此前以为公司是合法募集资金，对股东犯罪行为并不知情。这一系列案件的审理持续多日，庭审结束前，法官未当庭宣判。

涉案的私募基金公司成立于贵州省黔东南州，募资的名义是投资凯里市的房地产项目。该公司股东和工作人员大多是重庆人；这起“非吸”案的涉案资金中，有13亿多元“吸”自重庆地区。

涉案公司曾举行的工作会议。本文图片均由受访者提供

私募基金投资地产和文旅项目？三股东“非吸”14亿

位于贵州东部的凯里是黔东南州的首府。2011年，三名重庆人吴庆东、陈为顺、张小荣来到这里，成立了南方财经私募股权投资基金（贵州）有限公司（以下简称“南方私募基金公司”）。大股东吴庆东担任公司法定代表人、董事长；作为小股东的陈、张二人，分别担任公司总经理、常务副总经理。

南方私募基金公司成立后，向重庆、贵阳等地募集资金，开发凯里市“华恺尚城”、“斗牛城”等房地产和文旅项目。2014年10月起，该公司资金链出现问题，难以兑付投资人的本金及收益，其涉嫌违法犯罪问题亦浮出水面。

2016年10月，重庆市公安局九龙坡区分局受理此案并立案侦查。

2020年1月，因涉嫌非法吸收公众存款罪，吴庆东、陈为顺被警方取保候审。2021年1月，张小荣被传唤到案。此后，三人均被逮捕。此案由九龙坡区检察院审查起诉。

一审判决书显示，九龙坡区人民法院审理查明：2011年8月至2016年12月，南方私募基金公司向社会公开宣传其投资项目，以年利率8%—36%的高额利息为诱饵，向投资人承诺还本付息，面向社会公开募集资金。

经鉴定，吴庆东、陈为顺、张小荣非法吸收公众存款金额为14.15亿余元，涉及4441人次；投资人本金（初始投资）7亿多元，返还投资人本金及收益4亿余元，剔除获利金额后的投资人损失金额为4.2亿余元，涉及人数822人。

相关文件资料显示，2012年、2015年，南方私募基金公司先后发行首期私募产业基金、凯里斗牛城文旅基金，分别获得黔东南州金融办审批。

经过批准的私募基金，与非法集资行为有何区别？根据相关规定，私募基金对投资者条件、投资者人数、投资数额均有要求；而非法集资则表现为向社会公开宣传、承诺回报、向不特定对象吸收资金等。

九龙坡区法院认为，吴庆东、陈为顺、张小荣等人以发行私募基金的名义，向社会上不特定群众募集资金并承诺还本付息，“其实质是借合法经营的形式而行非法吸收公众存款之实”。

2022年9月，九龙坡区法院作出一审判决，以非法吸收公众存款罪，对吴庆东、陈为顺、张小荣分别判处有期徒刑八年、七年九个月、七年，对其违法所得予以追缴；吴、陈两名被告人均并处罚金60万元，张小荣则被并处罚金50万元。

一审判决后，三名被告人均上诉，对鉴定的涉案金额提出异议。2023年2月，重庆市第五中级法院作出终审判决，认为原审认定事实正确，维持一审对吴庆东、陈为顺、张小荣判处的刑期，但减少了并处罚金的数额。

24名员工被控是从犯，有人悔罪有人辩称无罪

吴庆东、陈为顺、张小荣被二审判刑后，2023年5月，原南方私募基金公司的一些工作人员，被重庆警方陆续监视居住、取保候审。

2023年12月前后，涉案公司的24名工作人员陆续被检察机关提起公诉。

三名股东被判刑的二审判决书（部分）。

3月下旬，重庆市九龙坡区法院对此案的24名被告人，陆续开庭审理。

这24名被告人大多数是重庆人，在南方私募基金公司工作期间，他们一般是从业务员做起，后来升至经理、总监等职务。其中“级别”最高的是祁华新，在公司历任总监、总经理。被起诉名单中，也有涉案数额较多的业务员。

审理此案的九龙坡区法院。

据九龙坡区检察院指控，2011年8月至2016年12月，南方私募基金公司招募上述被告人作为工作人员开展募资业务，向社会公开宣传其投资项目，以年利率8%—36%的高额利息为诱饵，向投资人承诺还本付息，面向社会公开募集资金，“其个人或者带领团队，以销售私募基金的名义开展非法募资业务”。

起诉书称，涉案被告人在南方私募基金公司工作期间，领取固定工资的同时，根据其个人及其团队募集资金的数额获取业绩提成。

根据检方的指控，个人及其管理团队非法吸收公众存款上亿元的，包括被告人祁华新、张晓梅、龚春梅、李贵容，其涉案金额分别为4亿、4.3亿、2.1亿、1.1亿元。其他被告人的“非吸”金额多为数千万元，个别的涉案金额为数百万元。

被起诉的24名被告人，目前处于取保候审状态。据参加庭审的人士介绍，有多名被告人在法庭上认罪悔罪，而多数被告人请求法庭判无罪或免于刑罚。

“公司的老板实施犯罪行为，但员工主观上并不明知，也没有参与共同犯罪的故意。”一位辩护律师向澎湃新闻表达其观点。一名被告人称，她按公司的安排接待客户，销售的基金产品和投资项目都是真实存在，“我们一直以为是正规合法的募资业务”。

检方则指出，涉案被告人变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。起诉书显示，24名被告人均被指控在共同犯罪中起次要作用，系从犯，“应当从轻或者减轻处罚”。

3月27日，此案最后一批被告人在九龙坡区法院出庭受审。

对于这起“非吸”案的24名被告人，法庭均未当庭宣判。