中国证监会拟修改管理条例 加强对券商股东和实控人的穿透监管

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中国证监会31日发布消息称，证监会积极推动《证券公司监督管理条例》(下称《条例》)修订工作，对照新修订的证券法，立足监管实践，形成了《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》，向社会公开征求意见。

证监会有关部门负责人表示，《条例》颁布至今已近15年，于2014年进行过小幅修订。近年来，证监会聚焦服务实体经济、服务高质量发展，持续强化证券公司监管，督促归位尽责，促进功能发挥，防范化解重大风险，积累了一些有益的监管经验，同时也面临一些新情况新问题，有必要在制度层面固化经验、补足监管要求。

据介绍，此次修订的主要内容包括：一是落实新证券法要求，取消、调整部分行政许可事项，落实审慎监管原则、提升风险防控主动性，对照证券法提高处罚力度。

二是加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求，增强监管力度，规范公司治理。

其中，修订后的《条例》明确了证券公司股东、实际控制人应当履行的义务及底线要求，包括不得违反规定干预证券公司的经营管理活动，损害证券公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立。

三是引导行业回归本源、集约经营，走高质量发展之路，培育“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，建立长效合理激励约束机制。

四是补充业务规则，新增证券承销与保荐、做市交易、场外业务三节，针对性完善相关业务规范，促进服务实体经济功能有效发挥。

五是强化合规风控，完善内外部约束机制，突出合规风控全覆盖，强化全面风险管理；补充恢复与处置计划、子公司和分支机构管理、利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监控、廉洁从业、人员管理等重点制度要求，系统规定信息技术制度。

六是优化监管方式，提升监管效能。明确差异化监管原则，完善法律责任设置、提升违法违规成本。(完)