06月09日讯

6月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会近日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，《办法》共5章40条，自2017年10月1日起施行。

《办法》督促证券基金经营机构秉持客户利益至上原则，并提出八条通用的合规原则，尝试以原则导向方式，解决现有规则导向监管规则下，新业务、新活动缺乏及时、可用的规范标准问题：一是充分了解客户信息并及时更新；二是确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不的欺诈客户；三是持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动；四是严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责；五是有效管理内幕信息和未公开信息；六是防范利益冲突，公平对待客户；七是依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，防止不正当关联交易和利益输送；八是审慎评估经营管理行为对市场的影响，采取有效措施防止扰乱市场秩序。