06月09日讯

证监会：截至5月底IPO审结通过率为78.15%

6月9日，证监会发布了1-4月终止审查、申请撤回和未通过IPO企业情况，其中终止审查35家，未通过18家。

据介绍，35家终止审查企业问题主要包括：一是经营状况和财务情况异常，涉及22家企业；二是会计核算的问题，涉及5家企业；三是业绩下滑，涉及4家企业；四是股权或战略调整，涉及4家企业。

18家未通过发审会企业存在问题包括：一是内控问题的有效性存疑；二是经营状况和财务状况异常；三是持续盈利能力存疑；四是关联交易和关联关系存疑。五是申请文件的真实准确完整及时性存疑。

邓舸表示，今年以来，证监会严把质量关，采取各种手段严格实施IPO全流程的监管，有效遏制问题苗头，净化环境，促进了优质企业上市。

根据统计，截至5月底，证监会发审委共审结企业257家，其中已核准企业188家，未通过的24家，终止审查的企业45家，IPO审结通过率为78.15%。

邓舸表示，从目前的情况看，从严监管工作取得一定成效。下一步，证监会将严防企业造假的同时，严查企业粉饰业绩的情况，将通过移动检查，现场检查等行为，将定期公布IPO审核情况名单，持续强化监管工作的透明副，提高身法企业的质量，维护，不断为资本市场提供源头活水。

证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

6月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会近日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，《办法》共5章40条，自2017年10月1日起施行。

邓舸介绍，主要修订内容包括：一是尝试原则导向，对各类业务的规范运营提出八条通用原则；二是进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任；三是优化合规管理组织体系，对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；四是强化合规负责人专业化和职业化水平，同时提升专业经验和法律素质要求；五是改善合规负责人履职保障，采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；六是强化监督管理，对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。

邓舸表示，证券基金经营机构应根据《办法》的相关要求，构建完善的合规管理制度和系统，实现合规管理全覆盖，严格落实董事会、监事会、高管人员、合规负责人的合规管理职责，严格选任合规负责人，切实保障其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇。通过合规体系的逐步完善、优化，促使行业真正形成卓有成效的自我约束机制，变“要我合规”为“我要合规”。

证监会：将持续关注兴业证券先行赔付工作后续进展

6月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，今日投保基金公司发布了关于欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金的管理人公告，正式启动兴业证券通过专项基金先行赔付因欣泰电气欺诈发行致使投资者相关损失的相关工作。

邓舸表示，证监会一直高度重视保护投资者合法权益，为有效落实中介机构责任，遏制欺诈发行行为，强化对投资者的保护，2015年11月重启新股发行的时候，对保荐机构自行承诺先行赔付做了安排。但欣泰电气发行时间在2014年1月，保荐机构兴业证券并未作先行赔付的工作，但是，兴业证券主动设立了先行赔付专项基金，解决投资者损失的赔付问题。对此，证监会表示支持。

证监会注意到兴业证券在欣泰电气欺诈发行中发起先行赔付专项基金的设立工作中有针对性的进行了安排，在遵守相关法律的基础上，充分保护投资者权益。如相关司法解释规定，赔付适格投资者差额的损失以外，还参照《合同法》规定，对申购新股后一直持有到退市的投资者可以按照申购价格赔偿损失，并受让对应新股。

邓舸表示，证监会将持续关注兴业证券先行赔付工作的后续进展情况，切实保护投资者合法权益。

证监会对5宗案件作出行政处罚

6月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，近日证监会公布了对5宗案件作出行政处罚。包括：1宗中介机构违法违规案，3宗信息披露违法违规案；1宗限制期内违规交易股票案，涉及西南证券等。