【薛荣年非法获利超5亿 公安部以利益输送窝案展开侦查】在证券市场上打拼，最重要的是什么？目前行业共识就是“做事要干净”。曾经叱咤风云的投行大佬薛荣年就因“不干净”被监管部门和公安部列为“特大内部交易、利益输送窝案”展开调查。（券商中国）

在证券市场上打拼，最重要的是什么？目前行业共识就是“做事要干净”。曾经叱咤风云的投行大佬薛荣年就因“不干净”被监管部门和公安部列为“特大内部交易、利益输送窝案”展开调查。

案件知情人士向券商中国记者透露，薛荣年不仅作为内幕信息知情人向其亲属朋友多次泄露内幕信息、从事内幕交易活动，还在后续的办案过程中利用自身的社会关系网向调查组施压，要求调查组放弃调查，遭到拒绝后又多次托人向调查组求情，请求放其一马。

非法获利总金额超过5亿元

当前公安部门正在对“薛荣年特大内幕交易、利益输送窝案”开展侦查工作。

据知情人士透露，2014年11月证监会对“巢东股份”异常交易启动初步调查，并于2015年1月将所获犯罪线索移送公安部证券犯罪侦查局机关。

在调查中证监会发现，原平安证券总裁、华林证券董事长薛荣年作为内幕信息知情人向其亲属朋友多次泄露内幕信息、从事内幕交易活动，并指示使其亲属朋友进行内幕交易，同时通过亲属设立公司在其保荐的多个项目中PE入股实现利益输送，交易总金额超过1亿元，非法获利总金额超过5亿元，涉及包括巢东股份、东源电器、鱼跃医疗等多家上市公司，案件性质恶劣，犯罪情节严重，属于罕见的特大内幕交易、利益输送窝案。目前公安部门正在对该案开展侦查工作。

重要账户浮出水面

调查人员在调查中发现，一是钱某某账户自2014年9月22日至2014年9月24日累计买入“巢东股份”239.11万股，交易金额2673.03万元，截至停牌日该账户为巢东股份第三大股东、第一大自然人股东。买入时间点与敏感期完全吻合。经深入调查后发现，钱某某账户的实际控制人是其儿子陈某某，资金来源为陈某某账户卖出“东源电器”获利所得资金；

二是李某账户于2014年8月12日突然转入388万元，当日突击买入“巢东股份”39.48万股，交易金额380.72万元，此前该账户余额仅为3.4万元，且自2008年至调查日该账户未有超过20万元以上的大额资金转入，交易行为明显异常。该账户的实际控制人为其女婿戴某某，资金来源也来自于戴某某。

通过外围调查分析比对后，调查组发现陈某某和内幕信息知情人薛荣年及其爱人曾某为铜陵学院校友，关系密切，且在2014年9月20日两人曾在合肥某家饭店聚餐，聚餐后第一个工作日陈某某开始巨额买入“巢东股份”，时间点存在巧合；李某账户的实际控制人戴某某为薛荣年妻弟，任金通智汇法定代表人(薛荣年为金通智汇实际控制人)。两人都同时与薛荣年存在关联关系，至此调查组确定以陈某某账户为突破口、以薛荣年为核心展开深层次调查。

内幕消息链条曝出

随后，一个庞大的内幕消息链条被挖掘出来。

调查组通过追查陈某某个人账户资金来源过程中发现，陈某某在2013年4月1日“东源电器”因资产重组停牌前，在敏感期内买入“东源电器”1022万股，成交金额高达6900万股，时为“东源电器”第四大股东，交易行为明显异常；陈某某买入“东源电器”的资金来源包括向薛荣年弟弟薛永某和弟媳朱某某借款3100万元、通过质押“东源电器”获得平安证券融资2200万元以及自有资金1600万余元。

复牌后，陈某某在高位将持有“东源电器”减持套现，非法获利达1亿多元。而“巧合”的是当时薛荣年为东源电器收购资产重组提供专业顾问服务，为内幕信息知情人。随后调查组对朱某某借款3100万元进行针对性延伸调查后又有了惊人发现：该笔3100万元来源于石河子融科华投资有限公司(简称“融科华”)，朱某某持有该公司30%股份，融科华资金来自于减持“鱼跃医疗”所得和分红款。

融科华为鱼跃医疗的上市发起人之一，2007年3月21日鱼跃医疗实际控制人吴某某以600万元向融科华转让3.89%股权，鱼跃医疗上市后，经过多次高送转及公积金转增股本，融科华持有“鱼跃医疗”股份共计1495.25万股。解禁期满后，融科华多次减持“鱼跃医疗”获得减持款14860.48万元，截至调查日融科华仍持有“鱼跃医疗”935.54万股，市值约2.43亿元。同样巧合的是，融科华的法定代表人为薛荣年妻弟戴某某，鱼跃医疗上市保荐机构为平安证券，薛荣年时任平安证券投行部总经理。调查组认真分析证据资料后认为，上述连环案是一系列周密策划、环环相扣、手法隐蔽的重大证券期货违法犯罪案件，背后的主谋人应当就是不显山露水、隐藏极深的薛荣年。

薛荣年善用法律躲避调查、逃避监管

因薛荣年闯荡资本市场多年，担任过多家券商投行部门的负责人，深谙国内资本市场运作规律和法律规则，善于利用法律法规躲避调查、逃避监管，给调查工作带来极大阻碍。

证监会相关人士表示，调查对象之间大多存在亲属、朋友、校友关系，形成攻守同盟，共同制造伪证，干扰调查视线，破坏调查进程，内幕信息传递过程和资金划转关系无法快速还原。同时，薛荣年社会资源丰富、人脉甚为广泛，在办案过程中多次利用其特殊身份向调查组施压，要求调查组放弃调查，遭到拒绝后又多次托人向调查组求情，请求放其一马。

在薛荣年通过发送威胁短信、恶意举报、污蔑陷害等方式企图阻碍案件调查的压力中，证监会彻查到底，最终把案件移交送至公安机关。