【三季报密集披露 10月来14家公司高管“踩雷”】近期是上市公司三季报公布的密集期，记者发现，有不少上市公司董监高以及配偶在“窗口期”买卖自家股份，其中部分公司因此接到监管函。

近期是上市公司三季报公布的密集期，记者发现，有不少上市公司董监高以及配偶在“窗口期”买卖自家股份，其中部分公司因此接到监管函。

统计数据显示，截至昨日，沪深两市共有687家公司发布了2015年三季报。而根据大众证券报和财信网记者不完全统计，10月以来有14家公司在“窗口期”违规买卖股票。

昨日午间，露笑科技公告，公司董事、高管李孝谦的配偶石满英10月23日由于误操作，通过手机买入公司股票2万股，成交均价18.1元，成交金额36.2万元。由于此次误操作期间为公司三季报披露敏感窗口期间，违反了《深交所中小板上市公司规范运作指引》的相关规定。截至10月23日，李孝谦持有露笑科技150万股，石满英持有2万股(10月23日买入)。露笑科技昨日晚间披露的三季报显示，公司前三季度实现净利润5162.04万元，同比增长848.74%。

类似案例还有，中顺洁柔董事刘金锋因操作失误于10月20日买入公司股票3800股，而公司于10月21日披露三季报；常山股份董事、高管应华江、徐卫波的三名家属在10月8日、10月15日两次买入公司1500股、200股，10月20日卖出1000股，而公司将于10月30日披露三季报。

据深交所网站披露，10月以来，有包括御银股份、新北洋、中色股份、天沃科技、中航动控、新大洲A、特发信息、中通客车、珠江控股、中山公用、上峰水泥在内的11家公司的相关董监高收到监管函，涉及事由均为在公司窗口期或敏感期违规买卖股票。

根据上市公司公告披露的信息，高管及配偶窗口期买卖股票主要因操作失误，部分上市公司董监高及配偶在发现上述行为后主动提出了“补救”措施。如，石满英发现误操作后当即向露笑科技报告，并承诺将严格遵守证监会与深交所有关法律、法规等相关规定对本次误买入股票的处置，自本次买入完成之日起六个月内不卖出本次买入的股票，如六个月后卖出该股票将其所得收益归该公司所有；刘金锋对本人的失误给中顺洁柔造成的影响深表歉意，并表示上述误购入股票六个月后且非窗口期出售时如有收益，所有收益归上市公司所有。此外，还有部分公司目前未公告相关情况。

“公司高管家属在窗口期交易，我们已经在深交所备案，因此没有发公告。因为不涉及内幕信息，加上买卖股份数量较少，所以未对收益做处理。”记者昨日致电常山股份时，证券事务部相关人士表示。

据相关规定，公司董监高在指定期报告公告前30日内，上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内，不得买卖上市公司股票。

“三季报还未披露完毕时，仍处于窗口期的上市公司高管需提高警惕。莫伸手，伸手必被捉。不但上市公司自身会收到有关部门的监管函，而且所获利润差价还应该悉数偿还公司，更重要的是影响了上市公司的形象。”知名经济学者宋清辉昨日在接受记者采访时说。